一、平均发行份额创历史新低
2008年,受股市深度调整影响,新基金发行出现历史罕见困难局面。伴随股指大幅下跌,基金首发规模“节节败退”,最终,97只新基金仅募资1765亿元,平均单只基金成立规模只有18.20亿元,创出历年新基金首发规模新低。
2008年新基金发行月度统计 |
月份 |
成立基金数(只) |
首募资金额(亿元) |
平均募资(亿元) |
1月 |
2 |
70.67 |
35.34 |
2月 |
1 |
31.56 |
31.56 |
3月 |
7 |
433.81 |
61.97 |
4月 |
9 |
222.38 |
24.71 |
5月 |
13 |
110.85 |
8.53 |
6月 |
13 |
157.11 |
12.09 |
7月 |
9 |
50.06 |
5.56 |
8月 |
6 |
131.98 |
22.00 |
9月 |
5 |
96.26 |
19.25 |
10月 |
13 |
199.20 |
15.32 |
11月 |
7 |
85.36 |
12.19 |
12月 |
12 |
176.34 |
14.70 |
合计 |
97 |
1765.58 |
18.20 |
数据来源:天相投资 制表:朱景锋 |
二、18只基金延长募集
2008年新基金发行困难,从天治创新宣布延长募集期开始,先后有多达18只新基金延长募集期,其中除了益民多利和华富收益为债券基金之外,全部是偏股型基金。据了解,新基金延长募集一方面是为了达到2亿份的成立门槛,另一方面是为了吸引散户的认购从而改善持有人结构,减轻对机构投资者的依赖。从最终成立规模来看,尽管延长了销售期,但18只延期的新基金首发规模均没有超过10亿份大关。一些基金创造了首发规模最低纪录。
2008年新基金延长募集期销售情况一览 |
序号 |
基金简称 |
原定发行期间 |
基金类别 |
首发规模 |
延长销售情况 |
1 |
天治创新 |
3月18日至4月18日 |
股票型 |
2.48亿份 |
延长至4月30日 |
2 |
益民多利 |
4月8日至5月8日 |
债券型 |
7.45亿份 |
延长至5月16日 |
3 |
银河优势 |
3月31日至4月30日 |
股票型 |
3.70亿份 |
延长至5月16日 |
4 |
富国天成 |
4月8日至5月8日 |
混合型 |
3.41亿份 |
延长至5月22日 |
5 |
华富收益 |
4月16日至5月15日 |
债券型 |
7.57亿份 |
延长到5月23日 |
6 |
东方成长 |
4月15日至5月16日 |
股票型 |
3.29亿份 |
延长至5月30日 |
7 |
信诚蓝筹 |
4月10日至5月8日 |
股票型 |
4.55亿份 |
延长至5月30日 |
8 |
长盛创新 |
4月16日至5月16日 |
混合型 |
8.48亿份 |
延长至5月30日 |
9 |
长信双利 |
4月23日至5月23日 |
混合型 |
5.11亿份 |
延长至6月13日 |
10 |
万家引擎 |
5月7日至6月6日 |
混合型 |
3.53亿份 |
延长至6月20日 |
11 |
国富价值 |
5月8日至6月8日 |
股票型 |
7.58亿份 |
延长至6月30日 |
12 |
世纪优选 |
5月26日至6月27日 |
股票型 |
2.78亿份 |
延长至7月18日 |
13 |
中欧新蓝筹 |
6月2日至6月30日 |
混合型 |
3.25亿份 |
延长至7月18日 |
14 |
澳银精华 |
5月26日至6月27日 |
混合型 |
5.34亿份 |
延长至7月25日 |
15 |
景顺治理 |
9月1日至10月10日 |
股票型 |
2.73亿份 |
延长至10月17日 |
16 |
天弘永定 |
10月8日至11月18日 |
股票型 |
2.91亿份 |
延长至11月28日 |
17 |
金鹰红利 |
10月8日至11月8日 |
混合型 |
3.67亿份 |
延长至11月29日 |
18 |
华富策略 |
11月3日至12月5日 |
混合型 |
2.59亿份 |
延长至12月19日 |
数据来源:天相投资 制表:朱景锋 |
三、债券基金大发展
无论从发行数量还是规模来看,债券基金无疑是2008年的最大赢家。2008年共有36只债券基金成立,比过去债券基金总数还要多。这36只债券基金合计募资1057亿份,占去年新基金募资共规模的60%。平均单只债券基金成立规模达到29.38亿份,远远超过偏股型基金。
2008年成立基金按类型统计 |
基金类型 |
成立基金数(只) |
首募资金额(亿元) |
平均募资(亿元) |
债券型 |
36 |
1057.78 |
29.38 |
股票型 |
36 |
500.41 |
13.90 |
混合型 |
18 |
109.34 |
6.07 |
qdii |
5 |
50.53 |
10.11 |
保本型 |
2 |
47.52 |
23.76 |
合计 |
97 |
1765.58 |
18.20 |
数据来源:天相投资 制表:朱景锋 |
四、迷你基金批量诞生
亏钱效应蔓延和渠道异常拥挤,不少基金不得不延长募集招揽顾客。但这并没有阻止迷你基金的大量产生。据统计,去年成立的97只基金中有多达46只首发规模不足10亿份,成立规模不足5亿份的基金达到24只,6只基金规模不足3亿份,新基金首发最低纪录在2008年被打破。
五、银行系彰显渠道优势
银行系基金的渠道优势在2008年大熊市中显露无遗。同种类型的基金,银行系基金发行规模要远远超过非银行系基金。2008年成立最大10只债券基金中,银行系基金占了一半,其中交银施罗德旗下交银增利首发规模达到103.23亿份,成为2008年首发规模最大的基金,同时也是唯一一只首发规模超过一百亿元的基金。建信增利、农银增利、招商收益和工银添利等基金首发规模也位居前十。巧合地是,2008年成立最大的10只股票型基金中,银行系基金同样占据一半。农银成长首发规模达到68.43亿份,在股票型基金中称雄。中银策略、建信优势、浦银价值、工银蓝筹等首发规模也较大。
2008年首发规模最大的债券基金(单位:亿份) |
序号 |
基金简称 |
设立日期 |
基金类型 |
首发规模 |
1 |
交银增利 |
2008-3-31 |
债券型 |
103.23 |
2 |
华夏希望 |
2008-3-10 |
债券型 |
93.23 |
3 |
华安收益 |
2008-4-30 |
债券型 |
61.31 |
4 |
建信增利 |
2008-6-25 |
债券型 |
59.69 |
5 |
农银增利 |
2008-12-23 |
债券型 |
59.20 |
6 |
招商收益 |
2008-10-22 |
债券型 |
54.40 |
7 |
添富增收 |
2008-3-6 |
债券型 |
50.50 |
8 |
工银添利 |
2008-4-14 |
债券型 |
48.29 |
9 |
广发强债 |
2008-3-27 |
债券型 |
48.28 |
10 |
嘉实多元 |
2008-9-10 |
债券型 |
45.80 |
数据来源:天相投资 制表:朱景锋 |
2008年首发规模最大的股票基金(单位:亿份) |
序号 |
基金简称 |
设立日期 |
基金类型 |
首发规模 |
1 |
农银成长 |
2008-8-4 |
股票型 |
68.43 |
2 |
南方盛元 |
2008-3-21 |
股票型 |
62.17 |
3 |
中银策略 |
2008-4-3 |
股票型 |
46.52 |
4 |
建信优势 |
2008-3-19 |
股票型 |
46.43 |
5 |
东吴行业 |
2008-4-23 |
股票型 |
31.73 |
6 |
嘉实精选 |
2008-5-27 |
股票型 |
18.11 |
7 |
浦银价值 |
2008-4-16 |
股票型 |
17.33 |
8 |
工银蓝筹 |
2008-8-4 |
股票型 |
14.35 |
9 |
兴业社会 |
2008-4-30 |
股票型 |
13.89 |
10 |
广发核心 |
2008-7-16 |
股票型 |
12.43 |
数据来源:天相投资 制表:朱景锋 |